部分私募被要求开展合规自查 六大异常情况被点名

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　　上证报中国证券网讯(记者马嘉悦)近日，记者采访获悉，有私募收到了《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》(简称《通知》)，要求私募管理人及时开展合规自查。在业内人士看来，今年以来私募行业监管体系持续完善，私募业正在从野蛮生长走向规范发展，在此过程中，违规行为和“伪私募”“乱私募”将加速出清，行业生态有望得到净化。

　　《通知》指出，经排查，江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况：一是工商与中基协登记的机构名称不一致；二是工商与中基协登记的法定代表人不一致；三是工商与中基协登记的出资人名称不一致；四是专职员工人数不足5人；五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺；六是合规风控负责人职务空缺。

　　《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理条例》第四十一条的规定，及时开展合规自查，于2024年9月6日前通过私募基金监管信息系统报送江苏证监局。

　　事实上，除了要求私募管理人自查，今年以来私募行业监管持续完善和细化。

　　8月1日《私募证券投资基金运作指引》正式实施，从募集、投资、运作等各个环节为私募证券投资基金规范运作提供了“展业指南”。与此同时，多地证监局以及中基协今年以来对私募进行了现场检查。

　　沪上一位头部私募负责人透露：“监管的现场检查非常细化，包括标的询价留痕情况、投资决策流程规范性、募资环节适当性管理等，检查周期一般在2-3天。很多头部私募的合规问题是在现场检查中发现的，后续监管规则的持续完善和细化将引导管理人加强全流程合规管理。”

　　另外，8月23日，中基协还发布了《私募基金登记备案动态》，总结了“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，进一步明确了自律监管要求。

　　严监管下，私募行业违规行为加速出清。据记者不完全统计，截至8月30日，今年以来中基协针对私募违规行为开出的纪律处罚决定书高达114份，证监会和各地证监局也开出了超200份罚单。

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来源：上海证券报·中国证券网