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小枫来为解答以上问题。中基协多措并举优化登记备案服务工作 推出登记系列流程图 建专栏发布登备动态,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  上证报中国证券网讯(记者 梁银妍)私募基金管理人登记备案服务工作正在持续优化。据中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)8月23日的消息,中基协发布私募基金管理人登记系列流程图,包含私募基金管理人登记、登记信息变更两大业务板块;同时,中基协官网新建“登备动态”栏目,并发布今年第一期《私募基金登记备案动态》(下称“第一期《登备动态》”),引导行业筑牢信义义务基石。

  北京基金小镇人士表示,系列流程图和《登备动态》的发布,有利于提升小镇对入驻企业的服务质量。比如登记流程图列示了管理人登记过程中应提交的材料要求,为小镇对入驻企业的合规风控服务工作开展提供了参考依据,更好指导入驻企业办理管理人登记相关流程,也有助于小镇在企业办理入驻的过程中,提前为企业做好合规的提示和整体资质与风险的把控,促使企业在接下来的报送过程中更好满足监管要求,提高工作效率。

  推出私募基金管理人登备“一图通”服务

  8月23日,中基协推出《私募基金管理人登记信息变更业务流程图》,与此前4月份发布的《私募基金管理人登记业务流程图》一起,形成私募基金管理人登记系列流程图。申请机构通过“一图导览”可了解私募基金管理人登记业务的流程全貌,有效助力私募基金管理人登记申请。

  据了解,由于实践中私募基金管理人登记包括市场主体登记、从业资格注册、材料提交等多个环节,涉及市场监督管理部门、证监局、地方金融管理局、中基协等多个部门,此前各环节有相应指南或用户手册,但缺乏贯通式的有机整合,申请机构难以一次性掌握全部信息。

  北京基金小镇相关负责人表示,流程图详细列出了从工商设立到协会办理的每一个步骤,包括工商设立、准备材料、注册账号、提交材料以及协会办理等关键环节,有效解决信息不对称、碎片化等问题,便利申请机构业务办理。同时,流程图还明确了协会核查登记信息的时限,使申请机构能够合理安排时间,避免不必要等待。

  君合律师事务所合伙人王曼表示,首先,可视化流程图使得申请机构能够直观理解登记的各个步骤,便于理解和执行;其次,流程图把现有自律规则和系统操作指引进行了有效整合,集中展示了申请材料要求、办理流程,及相关系统和平台的链接等,方便申请机构一站式获取信息;再者,流程图对包括注册、填报、补正、查询等系统操作流程提供了更加清晰和实用的指引;此外,流程图还列明了咨询、监督投诉和举报的渠道,增强了流程的透明度,为申请机构和公众提供了及时解决问题和维护权益的有效途径。

  “一份详尽的登记指南,有助于申请机构和私募基金管理人提高办理登记的效率,减少因不熟悉流程而产生的错误和延误,提高了登记过程的顺畅度和合规性。”王曼说,这不仅优化了私募基金行业的整体环境,也能够增强市场参与者对自律监管机构工作的信任度和满意度。

  形成“明标准、促沟通、优服务”常态长效机制

  同日,中基协官网发布第一期《登备动态》,总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题,通过案例并配套分析说明的形式,引导行业筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

  这三类典型问题分别为“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”。第一期《登备动态》提供了具体案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,明确业务办理标准,帮助行业正确理解规则。

  中基协表示,发布《登备动态》的目的主要是回应行业关切、传递自律监管要求、促进沟通交流。聚焦私募基金登记备案最新实践,通过案例、问答、政策解读、情况通报等多种形式,让行业能够及时准确掌握登记备案最新情况和业务标准,正确理解政策意图和自律监管导向,助力引导私募行业规范健康发展。

  王曼表示,《登备动态》的发布,清晰传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。从第一期《登备动态》总结的典型问题看出,首先,中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度,坚决保护行业的诚信基础。其次,中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核,确保其财务健康,防止外部风险的不当扩散。此外,中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心,控股股东、实际控制人和高管的专业能力是管理人登记的关键标准,中基协将严格把控这些关键角色,维护行业的基本标准和门槛。

  上证报记者还获悉,中基协在官网新建了“登备动态”栏目,将根据市场需求不定期发布《登备动态》,将“登备动态”作为中基协提升登记备案透明度和行业满意度的重要举措,进一步形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。

  北京基金小镇相关负责人表示,《登备动态》的发布,有助于行业了解私募基金行业现状,以及登记备案中需要注意的情况,通过“以案说法”能够为潜在私募管理人提供参考,有助于提升行业透明度,引导私募基金管理人规范运作,提高行业整体规范性;也为私募基金行业提供了规范、指导和支持,促进了行业的健康发展,提升了行业的风险管理能力。

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来源:上海证券报·中国证券网