银河证券子公司收监管罚单，被罚暂停新增私募产品备案3个月

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　　7月5日晚间，深圳证监局发布了《关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。

　　据悉，银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)为中国银河（601881）证券的全资子公司。

　　暂停新增私募资产管理产品备案3个月

　　深圳证监局的公告内容显示，银河金汇在私募资产管理业务开展中存在4项问题：

　　一、个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；

　　二、存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；

　　三、资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；

　　四、存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，深圳监管局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

　　对此，银河证券表示，“目前，银河金汇在管产品运作平稳”。银河证券同时强调，上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。

　　此外，深圳证监局还对银河金汇的时任高管实施了监管措施。在《关于对魏琦、赵启越采取监管谈话措施的决定》中，深圳监管局表示魏琦作为银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管，对公司上述违规问题负有领导责任；赵启越作为上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任。深圳证监局决定：对魏琦、赵启越采取监管谈话的行政监管措施。

　　官网存在“非净值化”产品

　　天眼查信息显示，银河金汇由银河证券100%持股。公司官网显示，银河金汇于2014年4月25日取得企业法人营业执照，注册资本人民币10亿元，注册地为深圳前海，经营范围为证券资产管理。

　　值得注意的是，深圳监管局指出银河金汇包含的问题中包括“资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品”。

　　南都.湾财社从银河金汇的官网了解到，银河金汇目前还有产品仍为“非净值化”产品。

　　官网显示，银河金汇旗下产品处于“正常”状态的产品共有13只，其中有12只产品公布了净值情况，而“银河水星现金添利货币型集合资产管理计划”虽然有公布所谓的净值日期，但其产品并没有标出最新净值和累计净值，而是采用了“万份暂估收益”和“七日年化暂估收益率”。

　　采写：南都.湾财社记者吴鸿森

　　记者

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来源：南方都市报