多家基金公司收警示函 “严监管”成行业常态

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　　上证报中国证券网讯(记者朱妍)随着基金中报的披露，基金公司及高管今年上半年受稽查或处罚的情况浮出水面。记者统计发现，其中既有大型基金公司，也有中小型基金公司，原因涉及内控不健全、信息披露不及时、私募业务瑕疵等方面。

　　8月29日，鹏华基金旗下产品的中报显示，今年4月19日，该公司及相关责任人员，由于个别规定未严格执行、个别业务内控管理不完善，被中国证券监督管理委员会深圳监管局要求责令改正，并出具警示函。

　　从已披露的上半年基金公司被稽查和处罚的情况看，“内控不健全”依然是行业内需要关注的问题。

　　近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布的一份行政处罚决定书也公开了一起公募基金“老鼠仓”案件。上海某基金管理有限公司张某，因其基金经理的职务便利，利用未公开信息进行交易。这再度引发了市场对基金公司内控的关注。

　　除内控外，部分基金公司还存在信息披露的问题。8月29日，建信基金旗下产品的中报公告也显示，今年1月，该公司曾收到中国证券监督管理委员会北京监管局的警示函，原因是信息披露不及时。

　　近些年来，公募基金频频出现信息披露问题。比如华安精致生活2023年年报的“报告期内基金投资策略和运作分析”部分，直接复制了2022年的内容。据上海证券报记者不完全统计，今年8月以来，有约10只基金发布了信息披露更正公告。

　　同时，部分明星基金经理在传出“离职”消息但并未正式离职的期间，出现机构资金“提前”撤离的情况，也引发了投资者对于基金信息披露是否“滞后”于内部消息的质疑。在这样的情况下，对于信息披露的监管趋严，也为投资者所期盼。

　　另一些基金公司被责令整改并收到警示函，则是由于其他原因。如安信基金今年5月违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定等。

　　“今年以来，‘严监管’成为常态，我们公司上半年也接受了现场审查。同时，公司的自查力度也已明显提升，作为一线员工，在操作流程、合规等多方面都有明显的感触。”沪上某基金公司人士对记者说。

　　格上理财旗下金樟投资研究员王祎认为，近年来，监管部门对投资者的重视程度在不断提高，并通过加强监管来保护投资者的合法权益。

　　今年3月，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》提到，要提高公司的治理效能。推动行业机构建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构，健全组织架构运行机制。

　　4月，国务院发布《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》表示，要引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。

　　“基金行业是资本市场的重要组成部分，其健康发展与否对整个金融市场的稳定性具有重要意义。在监管趋严的大环境下，基金公司应加强合规建设、重视风险控制、提升服务质量，以一流投资机构的要求规范自身，助力实现行业高质量发展。”王祎说。

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来源：上海证券报·中国证券网

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