同日两起“老鼠仓”遭曝光！涉前基金经理、首席交易员，被罚千万并市场禁入10年

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　　8月20日，上海证监局发布了两则行政处罚信息，披露了基金行业的2起“老鼠仓”违法事件。

　　据上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号，自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金(以下简称“A基金”)的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

　　然而，就在2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

　　具体来看，在上述时间段，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66,566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

　　上海证监局决定：对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款；对张某采取10年市场禁入措施，自上海证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　同样在8月20日，上海证监局还披露了一起前基金公司首席交易员“老鼠仓”交易案件。

　　行政处罚书显示，王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司(以下简称A基金或公司)，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

　　2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，上海证监局决定：对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

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来源：金融界

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